永泰红磡违法遭责令改正 1亿资金委托个人炒股致亏损

2020-11-05 07:53 分类:公司新闻 来源:

  北京11月4日讯 中国证券监督办理委员会网站于近来发布的行政处分决议书(〔2020〕89号)显现,经查明,永泰红磡控股集团有限公司(以下简称“永泰红磡”)存在以下违法现实: 

  2016年1月,永泰红磡决议将1亿元资金托付给徐某霖,经过其个人账户在二级商场进行股票出资。徐某霖承受托付后,使用其个人信誉账户相继买入“中源协和”等股票,到查询日,该项出资处于亏本状况,未获得违法所得。 

  永泰红磡的上述行为违背了2005年《证券法》第八十条的规则,构成2005年《证券法》第二百零八条第一款所述的法人使用别人账户生意证券的行为。 

  根据2005年《证券法》第二百零八条第一款的规则,我会决议:对永泰红磡控股集团有限公司责令改正,并处以30万元罚款。 

  经记者查询发现,永泰红磡控股集团的前身为天津开发区永泰房地产开发有限公司,于1999年在天津市注册建立,归于金融业,主营职业为资本商场服务,服务范畴为对房地产业、高新技术产业、基础设施建造业、物流业、动力煤矿业、金融业、广告业进行出资及出资办理服务;中介服务;自建小区泊车服务。(依法须经同意的项目,经相关部分同意后方可展开经营活动) 

  永泰红磡建立于1999年11月11日,注册资本2.24亿人民币,李德福为法定代表人、实控人、大股东、董事长,持股份额48.76%。 

  2005年《证券法》第八十条规则:制止法人不合法使用别人账户从事证券生意;制止法人出借自己或许别人的证券账户。 

  2005年《证券法》第二百零八条规则:违背本法规则,法人以别人名义建立账户或许使用别人账户生意证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上十万元以下的罚款。 

  证券公司为前款规则的违法行为供给自己或许别人的证券生意账户的,除按照前款的规则处分外,还应当吊销直接担任的主管人员和其他直接责任人员的任职资历或许证券从业资历。      

  以下为原文: 

  中国证监会行政处分决议书(永泰红磡)  

  〔2020〕89号 

  当事人:永泰红磡控股集团有限公司(以下简称永泰红磡),居处:天津市。 

  根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规则,我会对永泰红磡法人不合法使用别人账户从事证券生意的行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力,当事人永泰红磡进行了陈说和申辩,但抛弃听证权力。本案现已查询、审理完结。 

  经查明,永泰红磡存在以下违法现实: 

  徐某霖一般账户于2007年1月26日开立于光大证券东中街营业部,资金账号30xxxx25,下挂上海股东账号A30xxxxx65和深圳股东账号00xxxxxx60。2015年1月5日,该账户于光大证券东中街营业部开立信誉账户,资金账号63xxxx68,下挂上海股东账号E03xxxxx62和深圳股东账号06xxxxxx08。 

  2016年1月,永泰红磡决议将1亿元资金托付给徐某霖,经过其个人账户在二级商场进行股票出资。徐某霖承受托付后,使用其个人信誉账户相继买入“中源协和”等股票,到查询日,该项出资处于亏本状况,未获得违法所得。 

  上述违法现实有相关证券账户资料、证券账户生意流水、银行账户资料、电子设备取证信息以及相关人员询问笔录等根据证明。 

  永泰红磡的上述行为违背了2005年《证券法》第八十条的规则,构成2005年《证券法》第二百零八条第一款所述的法人使用别人账户生意证券的行为。 

  永泰红磡在其申辩资料中提出:一,永泰红磡没有指派相关责任人员借入别人账户生意股票,公司董事长个人未经法定程序托付专业人员进行理财,属个人行为而非公司行为。二,不符合法人不合法使用别人账户生意股票构成要件。永泰红磡不是借用账户和生意股票的毅力主体与行为主体,托付理财后永泰红磡对资金及生意账户没有操控权和支配权。三,永泰红磡不存在使用别人账户生意股票的动机。综上,永泰红磡恳求免于处分。 

  我会以为,归纳涉案托付出资事项的公司决议计划人员身份、履行程序、资金来源等方面的根据,能够确定托付出资行为表现了永泰红磡公司毅力,该行为属法人行为而非个人行为。是否操控别人证券账户进行生意及是否存在行为动机均不影响该项违法行为的确定。综上,我会对永泰红磡的定见不予采用。 

  根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据2005年《证券法》第二百零八条第一款的规则,我会决议:对永泰红磡控股集团有限公司责令改正,并处以30万元罚款。 

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督办理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督办理委员会稽查局存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止履行。 

  中国证监会 

  2020年10月23日